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證券市場基本法律法規(guī)選擇題 證券市場基本法律法規(guī)試卷篇一

a.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

b.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

c.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

d.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

【正確答案】 abcd

【答案解析】 有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

第2題證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。

a.委托代理關(guān)系

b.代理期間

c.執(zhí)業(yè)地域范圍

d.代理權(quán)限

【正確答案】 abcd

【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

第3題證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

a.自愿

b.平等

c.誠實(shí)信用

d.公平

【正確答案】 abcd

【答案解析】 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

第4題證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

a.信用風(fēng)險(xiǎn)

b.購買人風(fēng)險(xiǎn)

c.市場風(fēng)險(xiǎn)

d.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】 acd

【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第5題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事()。

a.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

b.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

c.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

d.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

【正確答案】 abcd

【答案解析】 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。

第6題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。

a.《中華人民共和國證券法》

b.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

c.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

d.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

【正確答案】 abcd

【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

第7題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的是()。

a.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

b.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

c.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

d.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

【正確答案】 acd

【答案解析】 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

第8題證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。

a.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

b.采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

c.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

d.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

【正確答案】 acd

【答案解析】 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

第9題下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。

a.證券賬戶的開立

b.資金賬戶的注銷

c.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

d.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

【正確答案】 abcd

【答案解析】 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

第10題證券賬戶管理包括()。

a.證券賬戶注冊資料查詢與變更

b.證券賬戶的開立

c.證券賬戶的注銷

d.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

【正確答案】 abcd

【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

證券市場基本法律法規(guī)選擇題 證券市場基本法律法規(guī)試卷篇二

第1題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

a.7

b.10

c.15

d.20

【正確答案】 b

【答案解析】 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第2題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

a.《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》

b.《證券投資基金》

c.《證券交易》

d.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》

【正確答案】 d

【答案解析】 通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

第3題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

a.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄

b.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

c.最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

d.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

【正確答案】 c

【答案解析】 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第4題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

a.2

b.3

c.4

d.5

【正確答案】 d

【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

第5題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。

a.1

b.2

c.3

d.4

【正確答案】 b

【答案解析】 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

第6題誠信信息以()形式保存。

a.電子文檔

b.紙質(zhì)文檔

c.電子文檔和紙質(zhì)文檔

d.以上均正確

【正確答案】 a

【答案解析】 誠信信息以電子文檔形式保存。

第7題查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

a.2

b.5

c.10

d.15

【正確答案】 c

【答案解析】 查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

第8題證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。

a.自然人

b.機(jī)構(gòu)

c.團(tuán)體

d.以上均正確

【正確答案】 a

【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

第9題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。

a.5

b.10

c.15

d.20

【正確答案】 c

【答案解析】 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

第10題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

a.所在機(jī)構(gòu)的管理層

b.行業(yè)自律組織

c.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

d.國家司法機(jī)關(guān)

【正確答案】 a

【答案解析】 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

二、多項(xiàng)選擇題